Anfechtung oder Aufhebung von Vorladungen Dritter in Kalifornien
Während der Offenlegungsphase eines Rechtsstreits können die Prozessparteien durch schriftliche Anfragen und mündliche Aussagen Beweise voneinander erhalten. Manchmal befinden sich notwendige Informationen oder Beweise im Besitz einer Person oder Organisation, die nicht an dem Rechtsstreit beteiligt ist. Kapitel 6 des kalifornischen Civil Discovery Act (CDA) legt die Regeln und Verfahren für die „Nonparty Discovery“ fest.
Eine Partei kann einen Dritten nur durch eine Vorladung dazu zwingen, einer Aufforderung zur Offenlegung nachzukommen. Wenn ein Dritter, der eine Vorladung erhalten hat, deren Vollstreckbarkeit oder Gültigkeit anfechten möchte, hat er mehrere Möglichkeiten. Sie können der Vorladung schriftlich widersprechen, woraufhin die Partei, die die Vorladung ausgestellt hat, das Gericht ersuchen muss, zu entscheiden, ob die Vorladung vollstreckt werden kann oder nicht. Der Dritte kann auch selbst vor Gericht gehen, indem er einen Antrag auf eine Schutzanordnung oder einen Antrag auf Aufhebung der Vorladung stellt.
Was ist eine Vorladung eines Dritten?
Eine Vorladung eines Dritten ist jede Vorladung, die im Laufe eines Rechtsstreits an jemanden ergeht, der nicht Kläger, Beklagter oder Streithelfer in dem Rechtsstreit ist. Dies können, um nur zwei Beispiele zu nennen, Augenzeugen eines oder mehrerer Ereignisse sein, die zu einem Rechtsstreit geführt haben, oder Verwahrer von Unterlagen für Organisationen. Die CDA erlaubt es den Parteien, Beweise von Dritten durch drei Methoden zu erhalten:
- Mündliche Aussage, bei der ein Zeuge eine beeidigte Aussage zu Protokoll gibt;
- Schriftliche Aussage, bei der ein Zeuge schriftliche Antworten unter Androhung eines Meineids gibt; und
- Vorlage von Geschäftsunterlagen und anderen Materialien.
Eine Vorladung Dritter in Kalifornien kann den Empfänger anweisen, persönlich zu erscheinen, um eine Aussage zu machen, Dokumente zum Kopieren vorzulegen oder beides zu tun.
Wer kann eine Vorladung Dritter anfechten?
Kalifornien erlaubt es mehreren Personen, eine Vorladung Dritter anzufechten. Die Person oder Organisation, der die Vorladung zugestellt wurde, kann gegen die gesamte Vorladung oder einen Teil davon Einspruch erheben, oder sie kann bei dem Gericht, bei dem der Prozess anhängig ist, einen Antrag auf eine Schutzverfügung oder auf Aufhebung der Vorladung stellen. Eine Prozesspartei kann ebenfalls einen Antrag auf Aufhebung der Vorladung stellen. Gemäß § 1987.1(b) der kalifornischen Zivilprozessordnung können auch andere Personen einen Antrag auf Aufhebung der Vorladung stellen, wenn ihre Verbraucherdaten, Arbeitsunterlagen oder „persönliche Informationen“ in den Dokumenten enthalten sind, die mit der Vorladung angefordert wurden.
Anfechtung von Vorladungen Dritter in Kalifornien
Dritte, denen eine Vorladung zugestellt wurde oder die anderweitig berechtigt sind, eine Vorladung Dritter nach kalifornischem Recht anzufechten, können dies aus verschiedenen rechtlichen oder Billigkeitsgründen tun.
Fehlende Zuständigkeit für Vorladungen
Eine in einem kalifornischen Rechtsstreit ausgestellte Vorladung ist nur für in Kalifornien ansässige Personen verbindlich. Dazu gehören Einzelpersonen, die in Kalifornien leben, und Unternehmen oder andere Organisationen mit Sitz in diesem Bundesstaat. Eine Vorladung, die einer nicht in Kalifornien ansässigen Person zugestellt wird, ist nach kalifornischem Recht nicht vollstreckbar.
Geografische Entfernung
Das Gesetz des Bundesstaates schränkt ein, wie weit eine Person gezwungen werden kann, für eine persönliche Vorladung oder eine Gerichtsaussage zu reisen. Eine mündliche Befragung einer Person muss innerhalb eines Umkreises von 75 Meilen um den Wohnsitz der Person stattfinden. Wohnt die Person in einem Umkreis von 150 Meilen um den Gerichtsbezirk, in dem die Klage eingereicht wurde, kann die Zeugenaussage in diesem Bezirk stattfinden. Eine Partei, die eine Vorladung für eine eidesstattliche Aussage zustellt, muss der Person, die vernommen werden soll, eine Zeugengebühr zahlen.
Formfehler oder unzureichende Zustellung
Das CDA stellt Anforderungen an die Form einer Vorladung und an die Art und Weise, in der die Vorladung zugestellt werden muss. Die spezifischen Anforderungen variieren, je nachdem, ob die Vorladung an eine Person oder eine Organisation gerichtet ist und ob eine persönliche Aussage oder die Vorlage von Dokumenten verlangt wird.
Bestehende Schutzanordnung
Ein Gericht kann auf Antrag einer Prozesspartei oder bestimmter anderer interessierter Parteien eine Schutzanordnung erlassen, die entweder die Vorlage bestimmter Beweise verbietet oder verlangt, dass bestimmte Beweise versiegelt werden. Vorladungen Dritter, die unter eine bestehende Schutzanordnung fallen, können nicht vollstreckt werden.
Geschützte Mitteilungen
Eine Vorladung kann nicht die Vorlage von Informationen oder Mitteilungen erzwingen, die unter ein gesetzliches Privileg fallen, wie z. B. das Anwaltsgeheimnis.
Vertrauliche oder geschützte Informationen
Informationen, die ein Geschäftsgeheimnis darstellen oder anderweitig durch Gesetze über vertrauliche oder geschützte Informationen geschützt sind, dürfen möglicherweise nicht durch eine Vorladung vorgelegt oder offengelegt werden. Eine dritte Partei kann verlangen, dass die Partei, die die Vorladung ausstellt, eine Geheimhaltungsvereinbarung unterzeichnet, bevor sie die Informationen vorlegt.
Vage, zweideutige oder zu weit gefasste Anfragen
Eine Vorladung Dritter, die die Vorlage von Geschäftsunterlagen oder anderen Dokumenten verlangt, muss die gesuchten Dokumente oder Informationen mit angemessener Genauigkeit beschreiben. Prozessparteien dürfen Vorladungen Dritter nicht dazu verwenden, um nach Beweisen zu „fischen“.
Unangemessene Belastung
Eine Vorladung Dritter darf niemanden einer unangemessenen Belastung oder Kosten aussetzen.
Unzureichende Reaktionszeit
Eine Vorladung Dritter muss dem Empfänger eine angemessene Zeitspanne einräumen, um Dokumente und andere Materialien ausfindig zu machen oder die Teilnahme an einer persönlichen Anhörung zu organisieren.
Anfechtung einer Vorladung Dritter in Kalifornien
Das kalifornische Recht gibt Empfängern von Vorladungen Dritter und anderen interessierten Parteien mehrere Möglichkeiten, eine Vorladung anzufechten.
Schriftliche Einsprüche einreichen
Eine dritte Partei, die eine Vorladung zur Vorlage von Dokumenten erhalten hat, kann mit schriftlichen Einsprüchen antworten, in denen die Rechtsgrundlage für die Einsprüche gegen jedes Ersuchen angegeben sein muss. Im Idealfall sollte der Dritte seine Einwände spätestens drei Tage vor dem Termin der Vorladung oder dem Fälligkeitsdatum der angeforderten Dokumente einreichen. Sie können jedoch bis zum Fälligkeitsdatum selbst Einspruch erheben, wenn sie die Einsprüche persönlich der Partei zustellen, die die Vorladung ausgestellt hat. Nach der Zustellung der Einwände obliegt es der Partei, die die Vorladung zugestellt hat, einen Antrag auf Erzwingung bei Gericht einzureichen.
Antrag auf Erlass einer Schutzanordnung
Das CDA erlaubt es den Gerichten, Schutzanordnungen zu erlassen, die die Offenlegung bestimmter Beweismittel ausschließen oder einschränken, und zwar auf Antrag einer Partei, die diese Beweismittel vorlegen soll. Eine Partei oder ein Dritter, die eine Schutzverfügung beantragen, müssen nachweisen, dass sie sich nach bestem Wissen und Gewissen bemüht haben, den Streit mit der antragstellenden Partei beizulegen.
Aufhebung einer Vorladung eines Dritten
Ein Dritter, der zu einer mündlichen Befragung vorgeladen wurde, kann einen Antrag auf Aufhebung der Befragung stellen. Ein Dritter, der, wie oben beschrieben, von der Vorlage von Dokumenten betroffen sein könnte, kann die Aufhebung einer Vorladung zur Vorlage von Geschäftsunterlagen beantragen. Für beide Anträge ist in der Regel eine Erklärung erforderlich, dass die antragstellende Partei versucht hat, die Angelegenheit zunächst informell zu klären. In einem Antrag auf Aufhebung kann das Gericht aufgefordert werden, die Vorladung vollständig aufzuheben, ihren Umfang einzuschränken oder ihre Anforderungen zu ändern.
Der Oberste Gerichtshof von Kalifornien hat in der Rechtssache Facebook, Inc. gegen den Superior Court of San Diego County kürzlich über einen Streit über eine Vorladung Dritter zur Vorlage von Geschäftsunterlagen entschieden, die von einem Angeklagten in einem Strafverfahren zugestellt wurde. In der Entscheidung des Gerichts wird ein siebenteiliger Test für Anträge auf Aufhebung von Vorladungen Dritter genannt, der viele der oben erörterten Gründe enthält. Obwohl der Fall speziell ein Strafverfahren betraf, könnte er sich auf zukünftige Zivilprozesse in diesem Staat auswirken.