Cómo impugnar o anular una citación de terceros en California
Durante la fase de descubrimiento de un litigio, las partes de una demanda pueden obtener pruebas unas de otras a través de solicitudes escritas y declaraciones orales. A veces, la información o las pruebas necesarias están en posesión de una persona u organización que no es parte en el juicio. El capítulo 6 de la Ley de Descubrimiento Civil de California (CDA) establece las normas y procedimientos para el «descubrimiento de las no partes».
Un litigante sólo puede obligar a un tercero a cumplir con las solicitudes de descubrimiento mediante la emisión de una citación. Si un tercero que ha recibido una citación judicial desea impugnar su aplicabilidad o validez, tiene varias opciones. Puede oponerse a la citación por escrito, después de lo cual la parte que emitió la citación debe pedir al tribunal que se pronuncie sobre si la citación puede ejecutarse o no. El tercero también puede acudir al tribunal presentando una moción para una orden de protección o una moción para anular la citación.
¿Qué es una citación de terceros?
Una citación de terceros es cualquier citación emitida en el curso de un juicio a alguien que no es un demandante, demandado o interviniente en el juicio. Esto podría incluir, por nombrar sólo dos ejemplos, a los testigos presenciales de uno o más eventos que dan lugar a una demanda, o a los custodios de los registros de las organizaciones. El CDA permite a las partes obtener pruebas de terceros por tres métodos:
- Declaración oral, en la que un testigo presta declaración jurada en el expediente;
- Declaración escrita, en la que un testigo responde por escrito bajo pena de perjurio; y
- Presentación de registros comerciales y otros materiales.
Una citación de terceros en California puede ordenar al destinatario que comparezca en persona para prestar testimonio, que presente documentos para ser copiados, o que haga ambas cosas.
¿Quién puede impugnar una citación de terceros?
California permite que varias personas impugnen una citación de terceros. La persona u organización a la que se le ha entregado la citación puede oponerse a toda o parte de la misma, o puede presentar una moción para obtener una orden de protección o para anular la citación en el tribunal donde está pendiente el juicio. Una de las partes de la demanda también puede presentar una moción de anulación. En virtud del artículo 1987.1(b) de la Ley de Enjuiciamiento Civil de California, otras personas pueden presentar mociones de anulación si sus registros de consumo, registros de empleo o «información de identificación personal» están contenidos en los documentos solicitados por la citación.
Impugnación de una citación de terceros en California
Los terceros a los que se les haya entregado una citación, o que estén legitimados para impugnar una citación de terceros en virtud de la legislación de California, pueden hacerlo por diversos motivos legales o de equidad.
Falta de jurisdicción de la citación
Una citación emitida en un juicio de California sólo es vinculante para los residentes de California. Esto incluye a los individuos que viven en California y a las empresas u otras organizaciones ubicadas en el estado. Una citación entregada a un no residente no es ejecutable bajo la ley de California.
Distancia geográfica
La ley estatal limita la distancia a la que un individuo puede ser obligado a viajar para una deposición en persona o testimonio en la corte. Una deposición oral de un individuo debe tener lugar dentro de 75 millas de la residencia de esa persona. Si el individuo vive a menos de 150 millas del condado donde se presenta la demanda, la deposición puede celebrarse en ese condado. La parte que entregue una citación para una declaración debe pagar los honorarios de un testigo a la persona que está siendo depuesta.
Forma inadecuada o notificación insuficiente
El CDA establece requisitos para la forma de una citación, y para la manera en que la citación debe ser entregada. Los requisitos específicos varían en función de si la citación se dirige a un individuo o a una organización, y si busca el testimonio en persona o la producción de documentos.
Orden de protección ya en vigor
Un tribunal puede, a petición de una parte en un juicio o de otras partes interesadas, emitir una orden de protección que prohíba la producción de ciertas pruebas, o que requiera que ciertas pruebas se mantengan selladas. Cualquier citación de terceros cubierta por una orden de protección existente no puede ser ejecutada.
Comunicaciones privilegiadas
Una citación no puede obligar a la producción de información o comunicaciones cubiertas por un privilegio legal, como el privilegio abogado-cliente.
Información confidencial o de propiedad
La información que constituye un secreto comercial, o que está protegida de otra manera por las leyes que rigen la información confidencial o de propiedad, podría no estar sujeta a la producción o divulgación con una citación. Un tercero puede solicitar que la parte que emite la citación firme un acuerdo de no divulgación antes de presentar la información.
Solicitudes vagas, ambiguas o excesivamente amplias
Una citación de terceros en la que se solicite la presentación de registros comerciales u otros documentos debe describir los documentos o la información que se busca con un grado razonable de precisión. Las partes de un litigio no pueden utilizar las citaciones de terceros para llevar a cabo «expediciones de pesca» en busca de pruebas.
Carga indebida
Una citación de terceros no puede someter a alguien a una carga o gasto irrazonable.
Tiempo insuficiente para responder
Una citación de terceros debe dar al destinatario un tiempo razonable para localizar documentos y otros materiales, o para organizar la asistencia a una declaración en persona.
Cómo impugnar una citación de terceros en California
La legislación de California ofrece a los destinatarios de las citaciones de terceros y a otras partes interesadas varias opciones para impugnar una citación.
Presentación de objeciones por escrito
Un tercero que haya recibido una citación para la presentación de documentos puede responder con objeciones por escrito, que deben indicar la base legal para objetar cada solicitud. Lo ideal es que el tercero presente sus objeciones con no menos de tres días de antelación a la fecha de la declaración o a la fecha de entrega de los documentos solicitados. Sin embargo, pueden objetar hasta la propia fecha de vencimiento si entregan personalmente las objeciones a la parte que emite la citación. Una vez que se hayan presentado las objeciones, la parte que entregó la citación deberá presentar una moción para obligar al tribunal.
Solicitar una orden de protección
La CDA permite a los tribunales emitir órdenes de protección que prohíben o limitan el descubrimiento de ciertas pruebas, a petición de una parte llamada a producir esas pruebas. La parte o el tercero que solicite una orden de protección debe demostrar que ha hecho un esfuerzo de buena fe para resolver la disputa con la parte solicitante.
Anulación de una citación de terceros
Un tercero que haya sido citado para una declaración oral puede presentar una moción para anular la declaración. Un tercero que podría verse afectado por la producción de documentos, como se ha descrito anteriormente, puede solicitar la anulación de una citación para la producción de registros comerciales. Cualquiera de las dos mociones suele requerir una declaración de que la parte actora ha intentado resolver el asunto de manera informal primero. Una moción de anulación puede pedir al tribunal que anule la citación en su totalidad, que limite su alcance o que modifique sus peticiones.
El Tribunal Supremo de California, en el caso Facebook, Inc. contra el Tribunal Superior del Condado de San Diego, se pronunció recientemente sobre una disputa en torno a una citación de terceros para la presentación de registros comerciales entregada por un acusado en un caso penal. La decisión del tribunal identifica una prueba de siete partes para las mociones de anulación de las citaciones de terceros, que incluye muchos de los motivos discutidos anteriormente. Aunque el caso se refería específicamente a un procedimiento penal, podría afectar a futuros casos civiles en este estado.