Come contestare o annullare un mandato di comparizione di terzi in California
Durante la fase di scoperta del contenzioso, le parti di una causa possono ottenere prove l’una dall’altra attraverso richieste scritte e deposizioni orali. A volte, le informazioni o le prove necessarie sono in possesso di un individuo o un’organizzazione che non è parte della causa. Il capitolo 6 del California’s Civil Discovery Act (CDA) stabilisce le regole e le procedure per la “scoperta di terzi”.”
Un contendente può obbligare una terza parte a rispettare le richieste di scoperta solo emettendo un mandato di comparizione. Se una terza parte che ha ricevuto un mandato di comparizione desidera contestare la sua esecutività o validità, ha diverse opzioni. Può opporsi al mandato di comparizione per iscritto, dopo di che la parte che ha emesso il mandato di comparizione deve chiedere al tribunale di decidere se il mandato può essere applicato o meno. La terza parte può anche andare in tribunale presentando una mozione per un ordine di protezione o una mozione per annullare il mandato di comparizione.
Che cos’è un mandato di comparizione di terza parte?
Un mandato di comparizione di terza parte è qualsiasi mandato emesso nel corso di una causa a qualcuno che non è un querelante, convenuto o interveniente nella causa. Questo potrebbe includere, per citare solo due esempi, testimoni oculari di uno o più eventi che danno origine a una causa, o custodi di documenti per le organizzazioni. Il CDA permette alle parti di ottenere prove da terzi con tre metodi:
- Deposizione orale, in cui un testimone fornisce una testimonianza giurata sul verbale;
- Deposizione scritta, in cui un testimone fornisce risposte scritte sotto pena di spergiuro; e
- Produzione di documenti aziendali e altri materiali.
Un mandato di comparizione di terzi in California può dirigere il destinatario a comparire di persona per fornire testimonianza, per produrre documenti da copiare, o per fare entrambe le cose.
Chi può contestare un mandato di comparizione di terzi?
La California permette a più persone di contestare un mandato di comparizione di terzi. La persona o l’organizzazione a cui è stato notificato il mandato di comparizione può opporsi a tutto o a parte di esso, o può presentare una mozione per un ordine di protezione o per annullare il mandato di comparizione nel tribunale dove la causa è in corso. Una parte della causa può anche presentare una mozione di annullamento. Ai sensi del § 1987.1(b) del Codice di Procedura Civile della California, altre persone possono presentare una mozione di annullamento se i loro registri dei consumatori, registri di lavoro o “informazioni di identificazione personale” sono contenuti nei documenti richiesti dal mandato di comparizione.
Contestazioni a un mandato di comparizione di terzi in California
Terzi a cui è stato notificato un mandato di comparizione, o che altrimenti hanno la possibilità di contestare un mandato di comparizione di terzi ai sensi della legge della California, possono farlo per una serie di motivi legali o di equità.
Mancanza di giurisdizione della citazione
Un mandato di comparizione emesso in una causa in California è vincolante solo per i residenti in California. Questo include individui che vivono in California e aziende o altre organizzazioni situate nello stato. Un mandato di comparizione notificato a un non residente non è applicabile secondo la legge della California.
Distanza geografica
La legge dello stato limita quanto lontano un individuo può essere costretto a viaggiare per una deposizione in persona o una testimonianza in tribunale. Una deposizione orale di un individuo deve avvenire entro 75 miglia dalla residenza di quella persona. Se l’individuo vive entro 150 miglia dalla contea in cui la causa è depositata, la deposizione può essere tenuta in quella contea. Una parte che serve una citazione per una deposizione deve pagare una tassa di testimone alla persona che ha deposto.
Forma impropria o servizio insufficiente
Il CDA stabilisce i requisiti per la forma di una citazione, e per il modo in cui la citazione deve essere notificata. I requisiti specifici variano a seconda che il mandato di comparizione sia indirizzato a un individuo o a un’organizzazione, e se richiede una testimonianza di persona o la produzione di documenti.
Ordine protettivo già in vigore
Un tribunale può, su richiesta di una parte di una causa o di alcune altre parti interessate, emettere un ordine protettivo che vieta la produzione di alcune prove, o richiede che alcune prove siano tenute sigillate. Qualsiasi mandato di comparizione di terzi coperto da un ordine di protezione esistente non può essere eseguito.
Comunicazioni privilegiate
Un mandato di comparizione non può obbligare la produzione di informazioni o comunicazioni coperte da un privilegio legale, come il privilegio avvocato-cliente.
Informazioni riservate o proprietarie
Informazioni che costituiscono un segreto commerciale, o che sono altrimenti protette dalle leggi che regolano le informazioni riservate o proprietarie, potrebbero non essere soggette a produzione o divulgazione con un mandato di comparizione. Una terza parte può richiedere che la parte che emette la citazione firmi un accordo di non divulgazione prima di produrre le informazioni.
Richieste vaghe, ambigue o troppo ampie
Una citazione di terzi che richiede la produzione di documenti aziendali o altri documenti deve descrivere i documenti o le informazioni richieste con una quantità ragionevole di precisione. Le parti di una causa non possono usare mandati di comparizione di terzi per condurre “spedizioni di pesca” alla ricerca di prove.
Un onere eccessivo
Un mandato di comparizione di terzi non può sottoporre qualcuno a un onere o una spesa irragionevole.
Tempo insufficiente per rispondere
Un mandato di comparizione di terzi deve dare al destinatario una quantità ragionevole di tempo per individuare i documenti e altri materiali, o per organizzare la partecipazione a una deposizione in persona.
Contestare una citazione di terzi in California
La legge della California offre ai destinatari di citazioni di terzi e ad altre parti interessate diverse opzioni per contestare una citazione.
Presentare obiezioni scritte
Una terza parte che ha ricevuto una citazione per la produzione di documenti può rispondere con obiezioni scritte, che devono indicare la base giuridica per obiettare a ciascuna richiesta. Idealmente, il terzo dovrebbe notificare le obiezioni non meno di tre giorni prima della data della deposizione o della data di scadenza dei documenti richiesti. Possono tuttavia obiettare fino alla data di scadenza se notificano personalmente le obiezioni alla parte che ha emesso la citazione. Una volta che hanno notificato le obiezioni, l’onere ricade sulla parte che ha notificato la citazione a presentare una mozione per costringere il tribunale.
Muoversi per un ordine di protezione
Il CDA permette ai tribunali di emettere ordini di protezione che impediscono o limitano la scoperta di alcune prove, su richiesta di una parte chiamata a produrre tali prove. Una parte o un terzo che chiede un ordine di protezione deve dimostrare di aver fatto uno sforzo in buona fede per risolvere la controversia con la parte richiedente.
Ridurre una citazione di terzi
Un terzo che è stato convocato per una deposizione orale può presentare una mozione per annullare la deposizione. Una terza parte che potrebbe essere interessata dalla produzione di documenti, come descritto sopra, può presentare una mozione per annullare una citazione per la produzione di documenti aziendali. Entrambe le mozioni richiedono in genere una dichiarazione che la parte in movimento ha tentato di risolvere prima la questione in modo informale. Una mozione di annullamento può chiedere al tribunale di annullare il mandato di comparizione interamente, di limitare la sua portata, o di modificare le sue richieste.
La Corte Suprema della California in Facebook, Inc. v. The Superior Court of San Diego County, ha recentemente deciso su una controversia su un mandato di comparizione di terzi per i documenti aziendali notificati da un imputato in un caso penale. La decisione della corte identifica un test in sette parti per le mozioni di annullamento dei mandati di comparizione di terzi, che include molti dei motivi discussi sopra. Mentre il caso ha coinvolto specificamente un procedimento penale, potrebbe influenzare i futuri casi civili in questo stato.