How to Challenge or Quash a Third-Party Subpoena in California
Podczas fazy odkrywania sporu sądowego, strony procesu mogą uzyskać dowody od siebie nawzajem poprzez pisemne wnioski i ustne zeznania. Czasami, niezbędne informacje lub dowody są w posiadaniu osoby lub organizacji, która nie jest stroną w procesie. Rozdział 6 California’s Civil Discovery Act (CDA) ustanawia zasady i procedury dla „non-party discovery.”
Pozwany może jedynie zmusić osobę trzecią do przestrzegania wniosków o ujawnienie poprzez wydanie wezwania do sądu. Jeżeli osoba trzecia, która otrzymała wezwanie do sądu, chce zakwestionować jego wykonalność lub ważność, ma kilka możliwości. Może sprzeciwić się wezwaniu na piśmie, po czym strona, która wydała wezwanie, musi zwrócić się do sądu o orzeczenie, czy wezwanie może być wykonane, czy też nie. Strona trzecia może również udać się do sądu samodzielnie, składając wniosek o wydanie nakazu ochronnego lub wniosek o unieważnienie wezwania.
Co to jest wezwanie strony trzeciej?
Wezwanie strony trzeciej to każde wezwanie wydane w trakcie procesu sądowego do kogoś, kto nie jest powodem, pozwanym lub interwenientem w procesie. Może to obejmować, aby wymienić tylko dwa przykłady, naocznych świadków jednego lub więcej zdarzeń stanowiących podstawę do wniesienia pozwu, lub opiekunów rejestrów dla organizacji. CDA pozwala stronom na uzyskanie dowodów od osób trzecich trzema metodami:
- Depozycja ustna, w której świadek składa zeznania pod przysięgą w protokole;
- Depozycja pisemna, w której świadek składa pisemne odpowiedzi pod groźbą kary za krzywoprzysięstwo; oraz
- Odtworzenie rejestrów handlowych i innych materiałów.
Wezwanie strony trzeciej w Kalifornii może kierować odbiorcę do stawienia się osobiście w celu złożenia zeznań, do przedstawienia dokumentów do kopiowania, lub do zrobienia obu.
Kto może zakwestionować wezwanie strony trzeciej?
Kalifornia pozwala wielu osobom zakwestionować wezwanie strony trzeciej. Osoba lub organizacja, której doręczono wezwanie, może sprzeciwić się całości lub części tego wezwania lub może złożyć wniosek o wydanie nakazu ochronnego lub o unieważnienie wezwania w sądzie, w którym toczy się proces. Strona w pozwie może również złożyć wniosek o odrzucenie wezwania. Zgodnie z § 1987.1(b) kalifornijskiego kodeksu postępowania cywilnego, inne osoby mogą składać wnioski o odrzucenie wezwania, jeżeli ich akta konsumenckie, akta zatrudnienia lub „informacje umożliwiające identyfikację osoby” są zawarte w dokumentach, których dotyczy wezwanie.
Wyzwania do trzeciej strony wezwania w Kalifornii
Trzecie strony, które zostały doręczone z wezwaniem, lub którzy w inny sposób mają prawo do zakwestionowania trzeciej strony wezwania na mocy prawa kalifornijskiego, może to zrobić na różnych podstawach prawnych lub equitable.
Brak jurysdykcji wezwania
Pozew wydany w procesie sądowym w Kalifornii jest wiążące tylko dla mieszkańców Kalifornii. Obejmuje to osoby fizyczne, które mieszkają w Kalifornii i firm lub innych organizacji znajdujących się w stanie. Wezwanie do sądu doręczone na nierezydenta nie jest wykonalne w ramach California law.
Geographic Distance
State prawo ogranicza, jak daleko osoba może być zmuszony do podróży do osobiście zeznań lub zeznań sądowych. Ustne złożenie zeznań przez osobę fizyczną musi mieć miejsce w promieniu 75 mil od miejsca zamieszkania tej osoby. Jeśli dana osoba mieszka w promieniu 150 mil od hrabstwa, w którym złożono pozew, zeznanie może odbyć się w tym hrabstwie. Strona obsługująca wezwanie do złożenia zeznań musi uiścić opłatę za świadka osobie składającej zeznania.
Nieprawidłowa forma lub niewystarczające doręczenie
The CDA określa wymagania dotyczące formy wezwania oraz sposobu, w jaki wezwanie musi zostać doręczone. Konkretne wymagania różnią się w zależności od tego, czy wezwanie jest skierowane do osoby fizycznej czy do organizacji, oraz od tego, czy ma na celu osobiste zeznania lub produkcję dokumentów.
Zarządzenie ochronne już obowiązujące
Sąd może, na wniosek strony procesu lub niektórych innych zainteresowanych stron, wydać zarządzenie ochronne, które albo zabrania produkcji niektórych dowodów, albo wymaga, aby niektóre dowody były zapieczętowane. Wszelkie wezwania stron trzecich objęte istniejącym nakazem ochronnym nie mogą być egzekwowane.
Privileged Communications
Wezwanie do sądu nie może zmusić do przedstawienia informacji lub komunikacji objętej przywilejem prawnym, takim jak przywilej adwokata-klienta.
Informacje poufne lub zastrzeżone
Informacje stanowiące tajemnicę handlową lub w inny sposób chronione przez przepisy regulujące informacje poufne lub zastrzeżone, mogą nie podlegać przedstawieniu lub ujawnieniu z wezwaniem do sądu. Strona trzecia może zażądać, aby strona wydająca wezwanie podpisała umowę o zachowaniu poufności przed przedstawieniem informacji.
Niejasne, niejednoznaczne lub zbyt szerokie żądania
Wezwanie strony trzeciej z żądaniem przedstawienia dokumentacji biznesowej lub innych dokumentów musi opisywać żądane dokumenty lub informacje z rozsądną dokładnością. Strony postępowania sądowego nie mogą wykorzystywać wezwań osób trzecich do prowadzenia „połowów” w poszukiwaniu dowodów.
Nieuzasadnione obciążenie
Pozew osoby trzeciej nie może nakładać na kogoś nieuzasadnionych obciążeń lub kosztów.
Niewystarczający czas na odpowiedź
Pozew osoby trzeciej musi dawać odbiorcy rozsądny czas na zlokalizowanie dokumentów i innych materiałów lub zorganizowanie uczestnictwa w zeznaniach na żywo.
Podważanie wezwania strony trzeciej w Kalifornii
Prawo Kalifornii daje odbiorcom wezwań strony trzeciej i innym zainteresowanym stronom kilka możliwości podważenia wezwania.
Serwowanie pisemnych zastrzeżeń
Strona trzecia, która otrzymała wezwanie do przedstawienia dokumentów może odpowiedzieć pisemnym sprzeciwem, który musi zawierać podstawę prawną sprzeciwu wobec każdego żądania. Najlepiej byłoby, gdyby osoba trzecia złożyła sprzeciw nie później niż trzy dni przed datą zeznania lub datą wymagalności żądanych dokumentów. Może ona jednak wnieść sprzeciw aż do samego terminu, jeżeli osobiście doręczy go stronie wystawiającej wezwanie. Po doręczeniu zastrzeżeń, ciężar spoczywa na stronie, która doręczyła wezwanie, aby złożyć wniosek o przymus w sądzie.
Wniosek o wydanie zarządzenia ochronnego
Dział CDA pozwala sądom na wydawanie zarządzeń ochronnych, które zabraniają lub ograniczają odkrycie pewnych dowodów, na wniosek strony wezwanej do przedstawienia tych dowodów. Strona lub osoba trzecia ubiegająca się o nakaz ochronny musi wykazać, że podjęła w dobrej wierze starania w celu rozwiązania sporu ze stroną wnioskującą.
Odwołanie wezwania osoby trzeciej
Osoba trzecia, która została wezwana do złożenia zeznań ustnych, może złożyć wniosek o odwołanie zeznań. Osoba trzecia, która może być dotknięta przez produkcję dokumentów, jak opisano powyżej, może złożyć wniosek o odrzucenie wezwania do przedstawienia dokumentacji handlowej. Każdy z tych wniosków wymaga zazwyczaj oświadczenia, że strona wnioskująca próbowała najpierw rozwiązać sprawę w sposób nieformalny. Wniosek o unieważnienie może poprosić sąd o unieważnienie wezwania całkowicie, do ograniczenia jego zakresu, lub do modyfikacji jego żądań.
Sąd Najwyższy Kalifornii w Facebook, Inc. v. The Superior Court of San Diego County, niedawno orzekł w sporze na temat wezwania strony trzeciej do dokumentacji biznesowej obsługiwane przez pozwanego w sprawie karnej. Decyzja sądu określa siedmioczęściowy test dla wniosków o unieważnienie wezwań stron trzecich, który obejmuje wiele z powodów omówionych powyżej. Chociaż sprawa dotyczyła konkretnie postępowania karnego, może ona wpłynąć na przyszłe sprawy cywilne w tym stanie.